Access Guide for Brokerage Firms
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| Executive Managment of Equity Markets | capitales@grupobmv.com.mx |
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Introduction
Depending on his/her business strategy, the applicant will determine the transactional scheme through which he will perform his/her activities and may have access to the Exchange’s systems; in this context, the applicant may participate as an full member or as a limited member:
- Full Member: Brokers whose business strategy encompasses the operation in the Capital Market and in the Debt Market, in terms of the applicable Provisions.
- Limited Member: Brokers whose business strategy is limited to transactions in the Debt Market, in terms of the applicable Provisions.
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Requirements for Full Members
Full Member:
- Presentar Solicitud (formato otorgado por BMV), acompañada de documentos.
- Copia de oficio de autorización para organizarse y operar como CB.
- Copia certificada de los estatutos sociales vigentes que se otorguen para la realización de actividades en el mercado de valores.
- Datos de inscripción de la sociedad en el Registro Público de Comercio.
- Informe sobre la integración de su capital social.
- Estados Financieros relativos a los 3 últimos ejercicios sociales completos anteriores a la fecha de la solicitud, o desde su constitución si su antigüedad es menor.
- Informe sobre la integración de su consejo de administración y, en su caso, de sus comités.
- Lista de sus principales funcionarios.
- Informe sobre la fecha de inicio de actividades.
- Tener, a juicio de la Bolsa, la infraestructura necesaria de los recursos humanos y sistemas y electrónicos para celebrar Operaciones. (Por medio del informe por escrito de la DSTC y Bursatec, que valide el cumplimiento de este requisito)
- Contar con un mÃnimo de dos Operadores. (Por medio del comunicado por escrito de la DSTC, que acredite la aprobación de los operadores.
- Presentar a la Bolsa un documento que describa los programas para hacer frente a contingencias que pudieran suscitarse en la operación del Sistema Electrónico de Negociación. (Por medio del informe de la DSTC, que valide el cumplimiento de este requisito).
- Establecer mecanismos para la redundancia de los medios de comunicación tendientes a celebrar Operaciones en el Sistema Electrónico de Negociación. (Por medio del informe por escrito de la DSTC y Bursatec, que valide el cumplimiento de este requisito).
- Presentar escrito firmado por su representante legal, previo acuerdo del Consejo de Administración, en la que manifieste su adhesión y la de su personal al Reglamento Interior de la BMV y Manual Operativo.
- Presentar escrito firmado por su representante legal, previo acuerdo del consejo de administración, manifestando la intención de la Casa de Bolsa de adherirse y hacer cumplir a todo su personal del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.
- Presentar escrito firmado por su representante legal, previo acuerdo del Consejo de Administración, manifestando la conformidad expresa de la CB para que, en su caso, la Bolsa haga publicar la medida disciplinaria y correctiva impuesta como consecuencia de un procedimiento disciplinario.
- Tener el carácter de asociado o estar en proceso de adquirirlo en algún Organismo Autorregulatorio
nota: Extraxto del Reglamento Interior de la BMV- TÍTULO SEGUNDO MIEMBROS DE LA BOLSA
- Presentar Solicitud (formato otorgado por BMV), acompañada de documentos.
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Requeriments for Limit Members
Limited Member
- Solicitud, acompañada de los siguientes documentos:
- Copia de oficio de autorización para organizarse y operar como CB.
- Copia certificada de los estatutos sociales vigentes que se otorguen para la realización de actividades en el mercado de valores.
- Datos de inscripción de la sociedad en el Registro Público de Comercio.
- Informe sobre la integración de su capital social.
- Estados Financieros relativos a los 3 últimos ejercicios sociales completos anteriores a la fecha de la solicitud, o desde su constitución si su antigüedad es menor.
- Informe sobre la integración de su consejo de administración y, en su caso, de sus comités.
- Lista de sus principales funcionarios.
- Informe sobre la fecha de inicio de actividades.
- Presentar escrito firmado por su representante legal, previo acuerdo del consejo de administración de la Casa de Bolsa, en la que manifieste su adhesión y la de su personal al Reglamento Interior de la BMV y Manual Operativo.
- Presentar escrito firmado por su representante legal, previo acuerdo del consejo de administración, manifestando la intención de la Casa de Bolsa de adherirse y hacer cumplir a todo su personal del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.
- Presentar escrito firmado por su representante legal, previo acuerdo del consejo de administración manifestando la intención de la Casa de Bolsa para que, en su caso, la Bolsa haga pública la medida disciplinaria y correctiva impuesta como consecuencia de un procedimiento disciplinario.
- Tener el carácter de asociado o estar en proceso de adquirirlo en algún Organismo Autorregulatorio.
- Designar a los funcionarios responsables de llevar a cabo el registro de colocación primarias o el alta correspondiente de valores de deuda, a través del SIVA.
- Tener, a juicio de la Bolsa, la infraestructura necesaria de los recursos humanos y sistema y electrónicos, para realizar las actividades como Miembro Acotado. (Se acredita mediante el informe por escrito de la DSTC y Bursatec, que valide el cumplimiento de este requisito).
nota: Extraxto del Reglamento Interior de la BMV- TÍTULO SEGUNDO MIEMBROS DE LA BOLSA
- Solicitud, acompañada de los siguientes documentos: